7 Kasım 2024 Perşembe, 14:53.
Yorum
olman gerekiyor kayıtlı Bu işlevselliğe erişmek için.
Kayıt olmak
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Santander'in ABD'deki yan kuruluşunun üç aylık hesaplarında da görüldüğü üzere, Santander ABD Sermaye Piyasası'nı (SanCap) ticari iletişimde yetkisiz mesajlaşma sistemlerinin kullanımı konusunda araştırıyor.
Sunuma göre, 'Expansión' gazetesinin haberine göre SanCap, “SanCap tarafından onaylanmayan” mesajlaşma platformları aracılığıyla ticari iletişim düzenlemelerine uyulmasına odaklanan soruşturmada SEC ile işbirliği yapıyor. .
SanCap, büyük şirketlere ve kurumsal müşterilere sabit gelirli, değişken ve yapılandırılmış ürünler hizmetleri sağlamak üzere Santander Kurumsal ve Yatırım Bankacılığı (CIB) çatısı altında faaliyet gösteren, New York merkezli kurumsal bir komisyoncudur.
Bankanın 2022'de ABD'de satın aldığı ikinci şirket olan Santander Investment Securities ile Amherst Pierpoint Securities'in birleşmesiyle 2023 yılında kuruldu.
Sonuçların sunumunda işletme, bu araştırmanın başka firmalar üzerinde de yapıldığını belirtmektedir. Örneğin SEC, 2021'de yatırım bankası JPMorgan Chase'in bir bağlı kuruluşuna, Ocak 2018 ile Kasım 2020 arasında neredeyse iki yıl boyunca iletişimlerinin kayıtlarını tutmaması nedeniyle yaklaşık 125 milyon dolar para cezası verdi.
Spesifik olarak, çalışanlarından birçoğu kişisel mobil cihazları, kısa mesajlar, kişisel e-posta hesapları veya WhatsApp aracılığıyla borsa işleriyle ilgili konularda “sıklıkla” iletişim kuruyordu.
2022'de aynı eylemden dolayı Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley, UBS, Jefferies ve Nomura gibi bankalara para cezası açıklarken, 2023'te Wells Fargo gibi kuruluşlara yaptırım uyguladı. veya BNP Paribas'tır.
Bu durumlarda denetim otoritesi, şirketlerin kişisel mesajlaşma sistemleri aracılığıyla yapılan bu iletişimleri kaydetmediğini, bunun ABD mevzuatını ihlal ettiğini ve denetim otoritesinin kendisini bu mesajları izlemekten mahrum bıraktığını, bunun da kullanıcıların korunmasına zarar verebileceğini tespit etti.
Ayrıca Morgan Stanley, 'Finacial Times'ın Ocak 2023'te bildirdiği üzere, WhatsApp ve diğer mesajlaşma platformları üzerinden resmi prosedürleri yürüten işçilere binlerce ila bir milyon dolar arasında para cezası açıklamıştı.
Yorum
Hata bildir
Yorum
olman gerekiyor kayıtlı Bu işlevselliğe erişmek için.
Kayıt olmak
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Santander'in ABD'deki yan kuruluşunun üç aylık hesaplarında da görüldüğü üzere, Santander ABD Sermaye Piyasası'nı (SanCap) ticari iletişimde yetkisiz mesajlaşma sistemlerinin kullanımı konusunda araştırıyor.
Sunuma göre, 'Expansión' gazetesinin haberine göre SanCap, “SanCap tarafından onaylanmayan” mesajlaşma platformları aracılığıyla ticari iletişim düzenlemelerine uyulmasına odaklanan soruşturmada SEC ile işbirliği yapıyor. .
SanCap, büyük şirketlere ve kurumsal müşterilere sabit gelirli, değişken ve yapılandırılmış ürünler hizmetleri sağlamak üzere Santander Kurumsal ve Yatırım Bankacılığı (CIB) çatısı altında faaliyet gösteren, New York merkezli kurumsal bir komisyoncudur.
Bankanın 2022'de ABD'de satın aldığı ikinci şirket olan Santander Investment Securities ile Amherst Pierpoint Securities'in birleşmesiyle 2023 yılında kuruldu.
Sonuçların sunumunda işletme, bu araştırmanın başka firmalar üzerinde de yapıldığını belirtmektedir. Örneğin SEC, 2021'de yatırım bankası JPMorgan Chase'in bir bağlı kuruluşuna, Ocak 2018 ile Kasım 2020 arasında neredeyse iki yıl boyunca iletişimlerinin kayıtlarını tutmaması nedeniyle yaklaşık 125 milyon dolar para cezası verdi.
Spesifik olarak, çalışanlarından birçoğu kişisel mobil cihazları, kısa mesajlar, kişisel e-posta hesapları veya WhatsApp aracılığıyla borsa işleriyle ilgili konularda “sıklıkla” iletişim kuruyordu.
2022'de aynı eylemden dolayı Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley, UBS, Jefferies ve Nomura gibi bankalara para cezası açıklarken, 2023'te Wells Fargo gibi kuruluşlara yaptırım uyguladı. veya BNP Paribas'tır.
Bu durumlarda denetim otoritesi, şirketlerin kişisel mesajlaşma sistemleri aracılığıyla yapılan bu iletişimleri kaydetmediğini, bunun ABD mevzuatını ihlal ettiğini ve denetim otoritesinin kendisini bu mesajları izlemekten mahrum bıraktığını, bunun da kullanıcıların korunmasına zarar verebileceğini tespit etti.
Ayrıca Morgan Stanley, 'Finacial Times'ın Ocak 2023'te bildirdiği üzere, WhatsApp ve diğer mesajlaşma platformları üzerinden resmi prosedürleri yürüten işçilere binlerce ila bir milyon dolar arasında para cezası açıklamıştı.
Yorum
Hata bildir